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2026年证券从业资格高频考点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题干括号内）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人保证发行证券符合法定条件

B.发行人按照法定程序披露信息

C.证券监管机构对发行人的发行行为进行实质审核

D.证券发行价格由监管机构决定

2.证券公司为客户办理证券账户开户业务时，对客户的身份进行识别，确认客户身份的过程被称为（）。

A.投资适当性管理

B.内部控制

C.反洗钱

D.客户身份识别

3.下列关于证券公司内部控制的说法中，正确的是（）。

A.内部控制仅指财务控制，与业务运营无关

B.内部控制的目的是为了规避所有风险

C.授权批准、职责分离、凭证记录、风险监控是内部控制的基本要求

D.内部控制的建立和执行是董事会的责任

4.我国证券市场的上市规则中，通常要求发行人最近三个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

5.证券交易中，