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2026年投资分析期末试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括______、______和______。

2.风险是指投资过程中可能发生的______与预期目标之间的差异。

3.资本资产定价模型（CAPM）的核心思想是______。

4.债券的到期收益率是指使债券未来现金流现值等于当前价格的______。

5.股票的市盈率（P/E）是衡量公司______的重要指标。

6.技术分析主要关注______和______来预测市场走势。

7.价值投资的核心原则是______。

8.资产配置是指根据投资者的______和______，将资金分配到不同类型的资产中。

9.股指期货是一种金融衍生品，其主要功能包括______和______。

10.投资组合的分散化是指通过______来降低非系统性风险。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券投资的唯一目标是最大化预期收益。（）

2.风险和收益是成正比关系的。（）

3.资本资产定价模型（CAPM）假设投资者是理性的。（）

4.债券的到期收益率与债券的票面利率相同。（）

5.市盈率（P/E）越低，说明股票越便宜。（）

6.技术分析认为市场行为反映了所有已知信息。（）

7.价值投资的核心是寻找被低估的股票。（）

8.资产配置的主要目的是降低系统性风