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2026年证券公司监管条例真题及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）

1.根据2025年修订后正式实施的《证券公司监管条例》，某证券公司拟同时经营证券经纪、证券融资融券、证券投资咨询三项业务，其注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

【答案】C

【解析】《证券公司监管条例》明确对证券公司注册资本实施分类限额管理：经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资活动有关的财务顾问三类业务之一的，注册资本最低限额为5000万元实缴货币资本；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中任意一项的，注册资本最低限额为1亿元实缴货币资本；经营上述第二类业务中两项及以上的，注册资本最低限额为5亿元实缴货币资本。本题中该公司经营的证券融资融券属于第二类业务，叠加后续经营任意一项第二类业务均需满足5亿元最低注册资本要求，因此答案选C。

2.下列主体中，符合证券公司主要股东（持有或控制证券公司5%以上股权的股东、实际控制人）资格条件的是（）

A.甲有限责任公司，净资产1.8亿元，最近3年无重大违法违规记录，主营业务为房地产开发

B.乙自然人，最近3年个人年均收入不低于50万元，个人金融资产总额3000万元，因交通违章被记12分，无其他不良记录

C.丙股份有限公司，净