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3月证券从业资格考试真题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖所有业务环节

C.内部控制制度应当由董事会负责执行

D.内部控制制度应当定期进行评估和改进

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的最低维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过（）。

A.200

B.300

C.500

D.1000

6.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人不得同时在（）家以上的证券公司从事保荐业务。

A.1

B.2

C.3

D.4

7.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的