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2026年证券从业资格法律法规高频考点汇总

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人必须符合严格的法定条件

B.证券监管机构对发行申请进行实质审查

C.发行人信息披露的真实、准确、完整、及时是核心

D.发行价格由监管机构统一确定

2.证券公司在从事证券经纪业务时，其客户交易结算资金的保管，应当遵守的规定是（）。

A.可以存放在证券公司自有账户中

B.应当存放在证券公司指定的银行账户中

C.客户可以自行决定资金存放银行

D.可以由证券公司委托证券登记结算机构保管

3.下列行为中，不属于《证券法》规定的禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.欺诈客户

D.在自己控制的账户之间进行证券交易，但已如实申报

4.根据我国《公司法》，股份有限公司的董事会成员人数通常为（）。

A.3人至9人

B.5人至19人

C.9人至11人

D.不超过15人

5.证券公司为客户办理证券账户业务时，属于其客户身份识别（KY