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投资者交易数据合规审计框架知识考察试题及答案解析

投资者交易数据合规审计框架知识考察试题

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于投资者交易数据合规审计中“数据采集环节”的核心审查要点？

A.数据采集是否获得投资者明确同意

B.采集的数据类型是否符合“最小必要原则”

C.数据存储介质的物理安全防护等级

D.采集过程是否留存可追溯的操作日志

2.根据《个人信息保护法》及证券行业监管要求，投资者交易数据的存储期限应满足“实现处理目的所必要的最短时间”，某券商对已完成结算的股票交易明细数据设定的存储期限中，合规的是？

A.自交易完成之日起存储3年

B.自交易完成之日起存储10年

C.永久存储直至投资者主动申请删除

D.存储至投资者销户后1年

3.在投资者交易数据共享场景中，若需向第三方数据服务商提供脱敏后的交易数据，合规的前提条件不包括？

A.第三方需具备数据安全等级保护三级或以上认证

B.与第三方签订明确的数据使用范围及保密义务的协议

C.确保脱敏后的数据无法通过任何技术手段复原至可识别特定投资者

D.无需再次获得投资者同意，因数据已脱敏

4.某券商拟对投资者交易行为数据进行算法分析以推送个性化服务，合规审计需重点核查的是？