创新转型中全面风险管理的思考银河证券李树华.pptxVIP

创新转型中全面风险管理的思考中国银河证券李树华

Contents目录创新转型中全面风险管理的思考01创新环境下风险管理的定位02当前行业风险管理存在的问题03对创新环境下风险管理的思考04推进行业风险管理的建议05银河证券风险管理实践

Chapter01创新环境下风险管理的定位从合规管控向全面风险管理的战略转型

STRATEGICPOSITIONING风险管理战略地位的提升在证券行业创新转型背景下，风险管理正从传统的合规管控角色向全面风险管理体系转变，成为与业务发展并行的核心竞争力。证券公司风险管理团队工作场景传统模式局限：风险管理侧重合规管控，以事后监控为主，风险管理部门话语权有限，难以参与前端业务决策创新业务驱动：资本中介型业务带来新型风险敞口，要求风险管理前置化、嵌入化，随时响应业务决策需求国际对标：国际一流投行将风险管理视为核心竞争力，与业务能力形成两个轮子走路的发展格局体系协同：全面风险管理体系需与公司战略转型同步推进，支持业务创新与管理创新的双轮驱动

FRAMEWORK全面风险管理体系的核心构成全面风险管理体系是一个涵盖战略定位、治理架构、业务流程和技术支撑的多维度框架。它要求从公司治理层面明确风险偏好，通过组织架构和政策保障执行落地，并将风险管理与资本管理、业务绩效紧密联动，形成可持续的管理闭环。LAYER01战略与治理层风险偏好界定—明确风险偏好与风险轮