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2026年保荐代表人胜任能力考试备考复习题及答案

一、单项选择题

1.以下关于保荐代表人职责的说法，正确的是（）

A.保荐代表人只需对发行人的发行文件进行形式审核

B.保荐代表人无需对发行人的持续督导负责

C.保荐代表人应当保证所出具的发行保荐书真实、准确、完整

D.保荐代表人可以同时为两家存在竞争关系的发行人提供保荐服务

答案：C

解析：保荐代表人需要对发行人的发行文件进行实质审核，而不只是形式审核，A选项错误；保荐代表人要对发行人进行持续督导，B选项错误；保荐代表人不可以同时为两家存在竞争关系的发行人提供保荐服务，D选项错误；保荐代表人应当保证所出具的发行保荐书真实、准确、完整，C选项正确。

2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构的保荐业务部门负责人需要具备的条件不包括（）

A.具有证券从业资格

B.具备3年以上保荐相关业务经历

C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚

D.大专以上学历

答案：D

解析：保荐机构的保荐业务部门负责人应具有证券从业资格，具备3年以上保荐相关业务经历，最近3年未因违法违规行为受到行政处罚，学历要求是本科以上，而不是大专以上，所以不包括的条件是D选项。

3.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，需满足的盈利条件之一是（）

A.最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元

B.最近一年盈利，且净利