2026年法考证券法律制度题库(含答案).docxVIP

2026年法考证券法律制度题库(含答案)

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合的条件是？

A.经国务院证券监督管理机构核准

B.经证券交易所审核同意

C.经中国证券业协会备案

D.经上市公司股东大会批准即可，无需其他审核

答案A

2.证券交易内幕信息的知情人不包括下列哪一主体？

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

D.证券监督管理机构工作人员

答案B

解析持有公司5%以上股份的股东才属于内幕信息知情人，3%未达到法定比例。

3.根据《证券法》，向不特定对象发行证券，应当由下列哪一机构承销？

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.证券登记结算机构

答案B

4.关于上市公司收购中的权益披露，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到多少时，应当在该事实发生之日起3日内履行报告和公告义务？

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案B

5.根据《证券法》，虚假陈述民事赔偿责任中，承担连带责任的主体不包括？

A.发行人

B.保荐人

C.承销的证券公司

D.因合理信赖而购买证券的普通投资者