东北证券公司营业部经纪业务操作风险管理研究.docx

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摘要

我国的证券公司在经营过程中，遇到的很多风险都是操作风险，创新业务与传统业务都有着操作风险。证券公司的营业部更是直接面相客户的窗口。因此发生操作风险事件的频率最高的部门就是证券公司营业部。只有提高证券公司营业部的工作人员对操作风险的管理应对和认知能力，提高对操作风险管理水平，才能使证券公司操作风险发生的可能性降低。本研究以东北证券公司的营业部经纪业务的操作风险如何进行管理为研究对象，首先对证券公司操作风险管理选题背景、研究意义与关于风险管理、操作风险管理有关的概念进行了阐述，对操作风险发生的根源进行分析。然后提出了建设管理操作风险的机制、