2026年证券从业资格《证券公司监管与风险控制》模拟题.docxVIP

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2026年证券从业资格《证券公司监管与风险控制》模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，将正确答案选项字母填入题后括号内）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，设立证券公司，其注册资本最低限额应当是人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.证券公司内部控制制度应当明确内部控制的目标、原则和主要内容，内部控制制度由（）负责制定，并报中国证监会派出机构备案。

A.证券公司股东大会

B.证券公司董事会

C.证券公司监事会

D.证券公司总经理

3.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨询业务，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券自营、资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）元；经营上述第（一）项至第（三）项业务中的两项以上，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万；1亿；5亿；10亿

B.1亿；5亿；10亿；15亿

C.5000万；2亿；5亿；10亿

D.5000万；1亿；5亿；15亿

4.证券公司对其证券资产管理业务实行（）