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2026年广发证券面试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1._______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券承销、证券经纪、证券自营和资产管理等。

2.广发证券成立于_______年，是中国最早成立的证券公司之一。

3.证券公司的风险管理体系应当包括风险识别、风险评估、风险控制和_______等环节。

4.证券市场的“三公”原则是指_______、公平、公开。

5.证券公司的主要监管机构是中国证券监督管理委员会，简称_______。

6.证券交易的基本原则包括_______、价格优先、时间优先。

7.证券公司的内部控制制度应当覆盖所有业务环节，包括_______、业务操作、风险管理等。

8.证券公司的客户服务主要包括_______、投资咨询、理财规划等。

9.证券市场的核心功能包括_______和资源配置。

10.证券公司的合规管理体系应当包括合规政策、合规审查和_______等环节。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司的主要业务是证券承销和证券经纪。（√）

2.广发证券是中国最早成立的证券公司之一。（√）

3.证券公司的风险管理体系只需要关注市场风险。（×）

4.证券市场的“三公”原则是指公平、公正、公开。（×）

5.证券公司的主要监管机构是中国证监会。（√）

6.证券交易的基本原则包括价格优先、时间优先。（√）

7.