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2026年证券从业资格考试真题真题模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券业从业人员的下列行为中，违反《证券业从业人员执业行为准则（修订）》的是（）。

A.在执业过程中，坚持客户利益至上原则，如实向客户进行风险揭示。

B.利用职务之便，获取内幕信息，并建议客户买卖相关证券。

C.保守所在机构的商业秘密，不泄露客户资料。

D.按照有关法律法规和职业道德的要求，向客户提供服务。

2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.10

B.5

C.3

D.2

3.证券公司为客户办理证券账户开立、注销，证券交易结算资金账户开立、撤销等业务，属于（）范畴。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.融资融券业务

D.自营业务

4.我国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.处于成长期、具有高增长潜力的公司

B.规模较大、经营稳定、收益良好的成熟公司

C.处于初创期、具有创新潜力的中小企业

D.上述所有类型公司

5.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（