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2026年证券投资顾问业务能力考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在题干后面的括号内）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券投资顾问业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以向客户承诺收益或者保证本金安全

B.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

C.证券投资顾问应当向客户履行适当的投资建议义务

D.证券投资顾问可以为任何符合条件的投资者提供投资建议

2.证券投资顾问与证券分析师在职责定位上存在显著区别，以下表述中，体现了证券投资顾问职责的是（）。

A.对特定证券或行业进行分析，发布研究报告

B.根据客户的风险评估结果，提供适当的投资建议

C.运用数量化模型，对市场走势进行预测

D.独立研究上市公司，撰写投资价值研究报告

3.我国《证券投资咨询业务管理办法》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有证券投资咨询执业资格，并（）。

A.与证券公司或者证券投资咨询机构签订劳动合同

B.在证券公司或者证券投资咨询机构的指导下开展业务

C.成为证券公司或者证券投资咨询机构的正式员工

D.取得中国