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2026年证券分析师考试基础知识卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，多选、错选、漏选均不得分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险转移功能

D.分配社会资源功能

2.下列哪项不属于证券市场的参与主体？

A.证券登记结算机构

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.政府部门

3.在证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则成交的是指：

A.买方报价高的优先成交

B.卖方报价低的优先成交

C.先申报的订单优先成交

D.以上都是

4.证券发行过程中，承销商按照承销协议帮助发行人销售证券的行为称为：

A.证券私募

B.证券包销

C.证券代销

D.证券自销

5.以下哪种证券交易方式允许投资者借入证券卖出，在约定时间再购回证券归还？

A.现货交易

B.回购交易

C.融资交易

D.融券交易

6.我国目前主要的股票发行审核制度是：

A.注册制

B.审批制