2026年证券从业资格考试笔试模拟卷.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业资格考试笔试模拟卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.2026年某市证券公司计划开展跨境业务，需符合《证券公司境外设立分支机构管理办法》的相关规定。以下哪项不属于该办法的监管要求？

A.分支机构资本净额不得低于其注册资本的50%

B.境外分支机构的境内总资产规模不低于100亿元人民币

C.必须设有至少2名具备3年以上境外业务经验的境内高管

D.境外分支机构需在当地设立独立的法人实体

2.某投资者通过互联网证券账户申购ETF基金，已知该ETF基金当日净值为1.2元，申购费率为0.1%。若该投资者申购100万元，其应支付的申购费用约为多少？

A.12,000元

B.10,000元

C.8,000元

D.6,000元

3.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司若出现财务造假且情节严重，监管机构可采取的措施不包括？

A.暂停上市

B.限制董监高交易股票

C.强制退市

D.直接处以行政处罚款500万元

4.某债券发行人公告称其发行5年期企业债券，票面利率为4%，到期一次还本付息。若市场利率为3%，该债券在发行时的理论价格可能？

A.高于面值

B.低于面值

C.等于面值

D.无法确定

5.某证券公司客户信用交易账户的维持担保比例达到130%，此时该账户