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集团公司合规检查实施规范.docx

集团公司合规检查实施规范.docx

    集团公司合规检查实施规范

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则与目标 3

    二、合规检查组织架构 7

    三、职责与分工 13

    四、合规检查范围确定 17

    五、检查指标体系构建 23

    六、检查计划编制 28

    七、检查方法与技术 34

    八、资料收集与审核 39

    九、现场检查实施流程 45

    十、访谈与调查程序 51

    十一、证据固存与管理 57

    十二、问题识别与评估 63

    十三、风险等级与分级 69

    十四、整改跟踪与反馈 75

    十五、合规审计应用 80

    十六、检查结果评价考核 85

    十七、检查资源与保障 89

    十八、

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