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2026证券投资顾问从业资格冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项字母填写在答题卡相应位置。）

1.证券投资顾问业务人员向客户提供投资建议，应当遵循的核心原则是？

A.收入最大化原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.证券公司利益优先原则

2.下列关于证券投资顾问执业区域的表述，正确的是？

A.只能在其所属证券公司营业部所在城市的区域执业

B.只能在线上提供证券投资顾问服务

C.可在其所属证券公司营业部所在城市的区域或通过证券公司认可的方式，向客户所在地或住所地的客户提供服务

D.只能通过证券公司认可的方式，向其所属证券公司营业部所在城市的区域内的客户提供服务

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得对某一特定证券或证券组合进行预测，其原因是？

A.法律法规禁止

B.无法获取足够信息

C.市场变化太快

D.投资建议基于分析判断，而非预测

4.下列行为中，不属于证券投资顾问禁止行为的是？

A.依据客户提供的财务信息，为客户制定具体的投资策略

B.诱导客户进行不必要的证券交易