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2026年基金从业资格考试《证券业务合规优化》模拟卷.doc

2026年基金从业资格考试《证券业务合规优化》模拟卷.doc

    2026年基金从业资格考试《证券业务合规优化》模拟卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券公司在开展证券业务时，应当遵循的核心原则是（）。

    A.最大利益原则

    B.风险隔离原则

    C.客户利益优先原则

    D.效率优先原则

    2.合规管理体系中，负责制定和实施合规政策的部门是（）。

    A.风险管理部门

    B.内部控制部门

    C.合规管理部门

    D.财务部门

    3.证券公司内部控制的目的是（）。

    A.最大化公司利润

    B.防范和化解风险

    C.提高运

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