2026年期货合规师考试《合规法律》试卷.docVIP

2026年期货合规师考试《合规法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？

A.期货交易所的设立与运营

B.期货经纪公司的监管要求

C.证券公司的期货业务合规管理

D.期货投资咨询机构的资质认定

2.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请金融期货业务资格时，必须具备的最低注册资本金额是多少？

A.3000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取未公开的重大信息并予以披露

B.通过非法手段获取内幕信息并买卖期货合约

C.在内幕信息公开前与他人达成交易协议

D.基于市场公开信息进行理性投资决策

4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.期货交易所会员大会

D.中国期货业协会

5.期货公司的客户保证金未达到规定比例时，应当采取何种措施？

A.提高交易保证金比例

B.限制客户交易权限

C.直接强行平仓

D.向客户发出预警通知

6.根据《证券期货投资者适当性管