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2026年证券从业资格投资咨询业务卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资咨询业务中，以下哪项不属于投资咨询人员的禁止行为？

A.代理客户进行证券交易

B.提供证券投资分析、预测或建议

C.传播虚假或误导性信息

D.对证券市场走势进行评论

2.根据中国证监会规定，投资咨询机构从事投资咨询业务，必须具备的条件不包括：

A.有固定的经营场所和必要的办公设施

B.有健全的内部管理制度

C.从业人员具有证券从业资格

D.拥有至少1000万元的注册资本

3.投资咨询人员在提供投资建议时，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先原则

B.客观公正原则

C.风险揭示原则

D.收入最大化原则

4.以下哪项不属于证券投资咨询业务的业务范围？

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券投资组合管理

D.证券交易代理

5.投资咨询机构在提供投资咨询服务时，应当向客户充分披露的信息不包括：

A.投资咨询服务的费用标准

B.投资咨询人员的资格证明

C.投资咨询的风险等级

D.投资咨询机构的盈利情况

6.根据中国证监会的规定，投资咨询机构及其从业人员在从事投资咨询业务