商业银行理财子公司参与长期资本投资的合规框架与产品创新路径.docxVIP

商业银行理财子公司参与长期资本投资的合规框架与产品创新路径

目录

一、商业银行理财子公司开展长期资本投资的合规前提与要求．．．．．2

1.1监管政策解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

1.2合规制度体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.3风险缓释能力画像．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、长期资本投资的合规实施框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.1投资范围勾选标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

2.2投后管理配套措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

2.2.1财务跨越关键节点管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

2.2.2离岸资产控制方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

2.3治理架构适应性改造．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

2.3.1三道防线嵌入设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.3.2内部关键人