2026年《证券从业资格》（发行与交易）职业资格考试阶段测试巩固卷及详解.docxVIP

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2026年《证券从业资格》（发行与交易）职业资格考试阶段测试巩固卷及详解

考试时间：120分钟;满分：100分

注意事项：

请在答题卡/答题纸上作答，在试卷上作答无效。

请首先填写好姓名、准考证号等信息。

本试卷包含单选题、多选题、判断题。

一、单选题

（共50题，每题0.5分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票，发行对象为公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业，以及董事会拟引入的境内外战略投资者。根据《上市公司证券发行注册管理办法》，该次非公开发行的定价基准日可以为（）。

A.发行期首日

B.董事会决议公告日

C.股东大会决议公告日

D.发行期首日或董事会决议公告日，由公司自主选择

证券公司承销首次公开发行股票，采用代销方式的，在代销期届满后，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

根据《上海证券交易所交易规则》，在连续竞价阶段，如果投资者提交的卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格，则该笔申报将（）。

A.以即时揭示的最高买入申报价格成交

B.以卖出申报价格成交

C.无法成交，进入买卖盘等待

D.以即时揭示的最低卖出申报价格成交

某上市公司股本总额为4亿元，社会公众股东持股比例为30%。现该公司拟向原股