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证券从业资格(一般业务水平评价测试)（综合版终极预测卷）

一、单选题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得从事的行为是（）

A.向客户介绍证券投资的基本知识

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料

情况发生较大变化属于内幕信息B正确公司普通员工了解的非重大未公开的经营信息不属于内幕信息C错误内幕信息的获取主体不仅包括高管还包括持有一定比例股份的股东中介机构相关人员等D错误故本题选B答案B证券公司从事自营业务其持有的权益类证券及其衍生品

C.代理客户办理证券认购、交易等业务

D.向客户提示证券投资风险

解析：证券经纪人的职责是协助证券公司进行客户招揽、客户服务等，不得代理客户办理证券认购、交

易、资金存取等业务（C错误）；A、B、D选项均为证券经纪人可从事的合规行为，故本题选C。

答案：C

2.下列关于基金信息披露的说法，正确的是（）

A.基金管理人无需披露基金的投资组合

B.基金托管人需对基金财务报告的真实性负责

C.基金信息披露仅需在基金管理人官网进行

突管理机制有效防范和化解利益冲突C正确答案C某上市公司董事持有本公司股票万股该公司股票当日收盘价为元股根据上市公司董事监事和高级管理人员所持