证券从业资格考试真题卷.docVIP

证券从业资格考试真题卷

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.下列哪项不属于证券市场的核心功能？（）

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.证券公司的主要业务不包括？（）

A.股票经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.银行存贷款业务

3.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

4.证券发行人披露的信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这体现了证券市场的？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.准则原则

5.证券交易所在证券交易中实行价格优先、时间优先的原则，这体现了证券市场的？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.准则原则

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是？（）

A.自主经营、风险自担

B.客户资产独立、存管安全

C.利润最大化

D.便捷高效

7.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则是？（）

A.自主经营、风险自担

B.客户资产独立、存管安全

C.利润最大化

D.便捷高效

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示的风险包括？（）

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.以上都是

9