跨境破产承认与协助的互惠原则.docxVIP

跨境破产承认与协助的互惠原则

一、引言

随着经济全球化的深入推进，市场主体的营业布局、资产分布、债权债务关系早已突破单一法域的边界，跨区域投资、贸易与经营活动成为经济运行的常态。当具备跨境连接因素的市场主体陷入债务危机、进入破产程序时，仅靠某一法域的破产管辖，很难实现对债务人全部资产的统一处置、对全体债权人的公平清偿，甚至可能出现债务人利用跨境规则差异转移隐匿资产、债权人利用法域边界抢先查封执行的道德风险，这就要求不同法域之间建立顺畅的跨境破产承认与协助机制。在跨境破产协作的数百年发展历程中，互惠原则始终是各国法院审查外国破产程序协助请求时无法回避的核心基准，它一端连接着司法主权的平等与边界，另一端连接着跨境破产的制度目标与协作效率。但近些年随着跨境破产案件数量的持续增长，传统互惠原则适用中的刚性标准、逻辑偏差等问题逐渐凸显，甚至在部分场景下成为跨境协作的制度壁垒，既影响了债权人的公平受偿权益，也不利于跨境营商环境的优化。基于此，本文拟从互惠原则的基本内涵与制度价值出发，梳理当前实践中互惠原则适用面临的现实困境，进而结合跨境破产的核心制度目标，提出互惠原则适用的优化路径，为构建更加顺畅的跨境破产协作体系提供参考。

二、跨境破产语境下互惠原则的规范内涵与制度价值

（一）互惠原则的基本内涵界定

互惠原则最早发轫于国际公法上的主权平等原则，后来逐步延伸适用于国际民商事司法协助领域，而跨境