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2026年证券投资顾问业务专业知识题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅在客户签署风险揭示书后口头告知

B.在投资建议书中明确说明并签字确认

C.通过短信或微信等即时通讯工具提示

D.仅在发生亏损时解释原因

2.某投资者拟投资一只A股票，当前股价为20元，券商投资顾问建议其采用“分批买入”策略。该策略的核心优势在于？

A.减少交易成本

B.降低单次买入风险

C.提高资金使用效率

D.增加短期收益

3.某证券公司投资顾问为客户设计的资产配置方案中，建议配置20%的现金类资产、40%的股票型基金、30%的债券型基金和10%的另类投资。该方案最符合哪种客户类型？

A.风险厌恶型

B.风险中性型

C.风险追求型

D.保守型

4.《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问与客户签订服务协议后，应当在多少日内向客户进行风险揭示？

A.1日内

B.3日内

C.5日内

D.10日内

5.某投资者持有B公司股票，当前市值为10万元。券商投资顾问建议其通过“可转债”进行套利操作。该策略的潜在风险不包括？

A.可转债正股价格波动

B.利率风险

C.信用风险

D.市场流动性不足

6.在撰写投资