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2026年证券研究报告撰写规范考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各小题，只有一个选项符合题意，请将选项字母填入括号内）

1.证券公司发布证券研究报告，应当遵循的基本原则不包括：

A.客观原则

B.公正原则

C.赚取佣金最大化原则

D.准确原则

2.证券研究报告的标题应当简洁、清晰，准确反映报告内容。以下标题中，最符合规范要求的是：

A.“XX行业投资热点分析及个股推荐（内幕消息）”

B.“关于XX公司基本面及估值分析的研究报告”

C.“XX板块短期波动分析与操作建议——必胜策略”

D.“宏观经济形势与A股市场展望（仅供参考）”

3.证券公司及其从业人员在发布证券研究报告前，应当对报告内容进行合规审查。以下关于合规审查的说法，错误的是：

A.合规审查应当由公司合规部门或指定机构负责。

B.审查内容包括报告是否符合相关法律法规和监管要求。

C.经合规审查通过的报告，可立即无条件发布。

D.合规审查人员需要对报告内容的真实性、准确性负责。

4.证券研究报告摘要部分，应当包含的主要内容不包括：

A.研究对象及报告目的

B.主要观点