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合规流程精简落地细则

我在企业合规管理岗干了快十年，这几年最大的感触就是，很多公司的合规流程走着走着就“变味”了：本来是为了防控风险，结果每次出点小问题就加一个审核环节，加来加去堆了一堆无意义的签字和重复审核，业务部门怨声载道，不少人嫌麻烦干脆绕开合规流程走，反而埋下了更大的风险。前年我们公司启动合规流程精简专项，我作为核心牵头人从头到尾跟进，踩过坑也摸出了实打实的经验，最终落地效果远超预期，下面就把我们全流程的落地细则整理出来，都是亲力亲为试出来的方法。

一、前期调研梳理：找准精简的出发点，守住不可碰的底线

做任何调整之前都不能闭着眼改，必须先把现有流程的底摸清楚，我们花了一个半月的时间做前