高教社课件金融法第五版第11章.pptxVIP

法学专业必修课、选修课系列教材徐孟洲谭立杨疏影著徐孟洲制作金融法（第五版）

金融监管法10第十章银行、保险及信托业监管法11第十一章证券等其他金融业监管法12第十二章国际金融监管法

证券业监管金融租赁监管3期货监管2重点提示第十一章证券等其他金融业监管法1

第二节证券业政府监管第三节证券业自律监管第四节期货、金融租赁和资产管理业务监管法目录第一节证券业监管概述

第一节证券业监管概述针对证券经营活动环节主体和行为，运用行政、经济、法律等手段进行监督和管理。

证券业监管是指针对证券经营活动环节主体和行为，运用行政、经济、法律等手段进行监督和管理。规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。证券业监管的概念证券业监管的目标一、证券业监管的概念和目标

证券业监管的对象证券发行人；证券投资人；证券市场中介和服务主体；基金管理人、基金托管人、基金服务机构。证券业监管的体制政府监管与自律监管二、证券业监管的对象和体制

三、证券业监管的必要性证券业监管之所以必要，主要在于证券市场本身存在着不可克服的缺陷，具体来?说：1.证券市场的信息失灵。2.过度投机和市场非稳定性。3.金融风险和泡沫经济。

四、?证券业监管体制的形成与发展20世纪80年代到19