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基金投顾合规基础单套备考试卷冲刺押题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共50题）

1.根据相关规定，基金投资顾问业务试点机构向客户提供服务前，应当与客户签订书面服务协议。以下哪项不是服务协议的必备条款？

A.投资顾问机构的基本信息

B.客户的风险承受能力等级

C.基金产品的过往业绩表现

D.服务费用及收取方式

2.在基金投顾业务中，投资决策权原则上应当由谁行使？

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.投资顾问机构

D.基金份额持有人

3.投资者风险承受能力评估结果的有效期一般为多久？

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

4.基金投资顾问机构在提供投资顾问服务时，下列哪种行为是被明确禁止的？

A.根据客户需求提供资产配置建议

B.向客户承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

C.建立投资组合并进行定期检视

D.向客户披露投资组合的构成

5.投资顾问机构应当在投资者首次购买基金产品前，对投资者进行风险承受能力评估。风险承受能力评估结果为C1型（保守型）的投资者，一般适合投顾服务的类型是？

A.激进型策略

B.平衡型策略

C.保守型策略

D.灵活配置型策略

6.基金投顾业务中，投资顾问机构应当对投资组合进行定期检视和动态调整。以下关于调整频率的说法，符合监管要求