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2026年广东省证券从业资格考试基础科目练习题

一、单项选择题（本题型共10题，每题2分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确答案的序号填在题干后的括号内）

1.根据我国《证券法》规定，证券公司从事证券承销和保荐业务，应当依照《证券发行与承销管理办法》的规定采用（）方式。

A.询价和竞价

B.挂牌和竞价

C.询价和挂牌

D.挂牌和协商

【答案】A

【解析】根据《证券法》第三十四条规定，证券公司从事证券承销和保荐业务，应当依照《证券发行与承销管理办法》的规定采用询价和竞价方式。询价机制是指发行人向符合条件的投资者进行询价，并根据询价结果确定发行价格；竞价机制是指通过竞价方式确定发行价格。这种方式有利于形成合理的发行价格，保护投资者利益。挂牌和竞价、挂牌和协商不符合我国现行法律规定，询价和挂牌虽然包含询价环节，但缺少竞价环节，因此正确答案为A。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其收取的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

【答案】B

【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十六条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，其收取的保证金比例不得低于100%。保证金比例是融资融券业务中非常重要的风险控制指标，100%的保证金比例意味着客户需