2026年证券从业《证券发行与承销》专项训练试卷汇总.docxVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》专项训练试卷汇总

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的职能定位，证券发行与承销活动主要由（）实施监督管理。

A.国家发展和改革委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.证券交易所

2.证券发行人依法发行证券，应当符合法律、行政法规和（）规定的条件。

A.中国证券业协会

B.上市公司协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

3.下列关于证券发行原则的表述中，错误的是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.高效原则

4.发行人向不特定合格投资者发行证券，法律、行政法规规定应当注册的，应当（）。

A.依法报经有关主管部门批准

B.向中国证券监督管理委员会申请注册

C.依法报经中国证券业协会备案

D.直接向证券交易所申请上市

5.在证券发行过程中，负责协助发行人准备发行文件、出具专业意见的中介机构不包括（）。

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评