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证券投资顾问考试重难点试题汇编（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择唯一正确的答案）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券投资顾问不得向特定客户提供的证券投资建议，与该客户维持的证券头寸存在利益冲突时，下列做法中符合规定的是（）。

A.在建议客户买入某只股票后，自行在该股票上建立头寸

B.向客户披露该利益冲突，并在获得客户确认后继续提供建议

C.暂停对该客户的相关投资建议服务，直至利益冲突消除

D.通过其他方式规避披露，以继续提供服务

2.某客户的风险承受能力评估结果为稳健型，下列关于投资产品的推荐，较为适宜的是（）。

A.高比例推荐高风险等级的股票型基金

B.以低风险等级的货币市场基金为主，适当配置债券型基金

C.集中投资于单一科技行业的股票

D.推荐高杠杆的信贷资产支持证券

3.证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保建议与客户的（）相匹配，这是履行适当性义务的核心要求。

A.投资经验

B.收入水平

C.风险承受能力

D.闲置资金规模

4.某股票的当前价格为10元，其一年前派发的每股股息为0.5元，若投资者预期未来一年该股票的股息将增长5%，并要求获得12%