证券投顾合规业务单套备考试卷2026年冲刺押题题库.docxVIP

证券投顾合规业务单套备考试卷2026年冲刺押题题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题2分，共30分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当将客户分为普通客户和专业客户，其中普通客户的风险承受能力最低等级为（）。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

2.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当事先与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当载明的事项不包括（）。

A.证券投资顾问服务的名称、内容和方式

B.收费模式、收费条件、收费方式

C.证券投资顾问的姓名、证券投资咨询资格和执业证书编号

D.证券公司单方面解除合同的条件

3.根据《证券法》及相关规定，证券投资顾问在为客户提供证券投资建议时，下列行为中不合规的是（）。

A.明确提示客户，证券投资建议具有确定性

B.对具体证券的买卖时机提出建议

C.对具体证券发行人的估值、财务状况做出专业评价

D.基于客户的资产状况、风险承受能力和投资目标，提供有针对性的投资建议

4.证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度，对投资者进行分类，并对（）进行分类。

A.只有普通