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2026年证券从业资格考试冲刺：证券市场基本法律法规押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全（）制度，有效识别客户身份。

A.客户适当性管理

B.反洗钱

C.内幕交易防控

D.信息披露

3.下列属于证券公司自营业务禁止行为的是（）。

A.使用自有资金进行投资

B.买卖依法公开发行的股票、债券

C.挪用客户委托管理的资产

D.参与国债回购交易

4.投资者申请开立A股账户，需提交的身份证明文件不包括（）。

A.居民身份证

B.军官证

C.护照

D.户口本

5.下列关于集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

A.公开发行的集合资管计划投资者人数不得超过200人

B.非公开发行的集合资管计划投资者人数不受限制

C.集合资管计划可以保本保收益

D.集合资管计划投资于权益类资产的金额不得超过计划净资产的80%

6.证券公司向客户销售证券时，应当（）。

A.保证客户获得收益

B.隐瞒产品风险

C.向