2026年证券投资顾问资格证考试模拟试卷.docxVIP

2026年证券投资顾问资格证考试模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填在答题纸上。）

1.证券投资顾问业务人员从事业务活动时，不得唆使客户进行证券交易，其依据主要是：

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资顾问业务管理办法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.中国证券业协会《证券从业人员执业行为准则》

2.下列关于证券投资顾问执业登记管理的说法中，正确的是：

A.任何持有证券从业资格证的人员均可申请成为证券投资顾问

B.从事证券投资顾问业务的人员必须取得证券投资顾问执业资格

C.取得证券投资顾问执业资格即可直接开展业务，无需登记

D.外籍人士不能申请证券投资顾问执业资格

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以维护客户的利益为前提，下列做法中不符合此原则的是：

A.根据客户的风险承受能力推荐合适的产品

B.在利益冲突无法避免时，将冲突告知客户并优先考虑客户利益

C.为了完成销售指标，推荐客户购买与其风险承受能力不匹配的产品

D.向客户解释投资建议的依据和可能存在的风险

4.《中华人民共和国证券