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2026证券投资顾问考试模拟试题精选及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.提供专业的、个性化的投资建议

D.证券自营业务

2.根据中国证监会的规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得了解客户的（）信息。

A.财务状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.个人身份信息（如姓名、身份证号）

3.下列关于证券投资顾问执业规范的说法中，错误的是（）。

A.应当按照规定向客户明确其投资建议的依据

B.可以与客户约定利益分成或者收取额外的报酬

C.应当告知客户投资决策的责任在于客户自身

D.应当对客户账户变化情况进行持续跟踪

4.客户风险承受能力评估结果的有效期一般为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资偏好

B.财务状况

C.市场经验