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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.交易结算制度

B.风险管理制度

C.人力资源管理制度

D.证券投资咨询业务管理制度

2.以下哪项不属于证券交易中的禁止交易行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券自营

3.证券公司的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有法律职业资格

C.具有丰富证券市场经验

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.业务风险

D.市场风险

5.证券公司进行客户资产管理业务时，以下哪项说法是正确的？()

A.证券公司可以自由调整客户资产配置

B.证券公司应当遵循客户利益优先原则

C.证券公司可以对客户资产进行高风险投资

D.证券公司应当收取固定管理费用

6.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的基本原则？()

A.合规性原则

B.风险控制原则

C.保密性原则

D.透明度原则

7.证券公司开展经纪业务时，以下哪项行为是合法的？()

A.为客户提供虚假交易信息

B.擅自为客户操作账户

C.公开承诺收益

D