证券从业资格证考试题库.docxVIP

证券从业资格证考试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司债券发行的基本条件是什么？()

A.具有独立法人资格

B.拥有稳定的盈利能力

C.注册资本金达到5000万元

D.上一年度财务会计报告无虚假记载

2.以下哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.技术风险

B.操作风险

C.市场风险

D.信用风险

3.投资者在证券交易中承担的主要风险是哪种？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.价格风险

D.信用风险

4.根据《证券法》，证券公司设立分支机构应当向哪个机构备案？()

A.中国证监会

B.工商行政管理局

C.股东大会

D.省级人民政府

5.证券市场的基本功能不包括哪项？()

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.信用风险控制功能

D.信息披露功能

6.以下哪项不属于证券经纪业务的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.客户交易结算资金管理制度

C.证券自营业务管理制度

D.信息技术管理制度

7.证券交易中，委托指令应当包括哪些内容？()

A.证券账户号码

B.价格

C.数量

D.委托方式

8.根据《证券法》，证券公司应当依法建立健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券资产