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证券从业人员考试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券从业人员的职业操守要求？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.公正廉洁

D.市场竞争

2.证券经纪业务的主体包括哪些？()

A.证券公司

B.客户

C.证券交易场所

D.以上都是

3.以下哪项不是证券投资顾问服务的主要内容？()

A.投资组合管理

B.投资咨询服务

C.证券投资分析

D.证券投资决策

4.证券自营业务的投资范围不包括以下哪项？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.房地产

5.证券交易的基本规则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.透明原则

C.竞价原则

D.知情原则

6.证券发行人应当按照什么原则披露信息？()

A.实质重于形式原则

B.公开原则

C.及时原则

D.完整原则

7.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.价值发现

D.证券交易

8.证券投资咨询业务的禁止性规定不包括以下哪项？()

A.误导性陈述

B.虚假信息传播

C.证券投资分析

D.不当推荐

9.证券市场投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护市场秩序

B.