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科技创新项目风险投资制度

第一章总则

第一条为有效防控科技创新项目风险投资过程中的专项风险，规范投资决策与业务流程，保障公司资产安全与战略目标的实现，特制定本制度。通过建立健全风险防控体系，明确各层级管理职责，强化过程管控，提升投资决策的科学性与合规性，确保公司在科技创新领域的投资活动稳健、高效、可持续开展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各投资单元及全体员工在科技创新项目风险投资业务中的全部活动，涵盖项目立项、尽职调查、投资决策、投后管理、风险处置等全流程，以及与投资相关的合同签订、资金审批、信息披露等环节。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）“科技创新项目风险投资专项管理”，指公司为识别、评估、应对、监控科技创新项目风险投资过程中的各类风险，制定并执行的一系列管理措施，包括组织架构、职责分工、流程规范、制度保障等系统性安排。

（二）“科技创新项目风险”，指因项目技术不确定性、市场波动、政策变动、团队执行力不足、投后管理缺位等因素导致投资损失的可能性。

（三）“合规投资行为”，指投资活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保投资行为的合法性、合理性及透明度。

第四条科技创新项目风险投资专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：覆盖投资活动全流程及所有相关主体，确保风险防控无死角。