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2026年证券从业法规专项冲刺试卷下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

根据《证券法》，证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.董事会

B.股东大会

C.国务院证券监督管理机构

D.公司总经理

证券公司从事经纪业务时，应当遵循（）原则。

A.客户利益优先

B.公司利益最大化

C.交易量优先

D.手续费收入优先

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立境内分支机构，应当经（）批准。

A.公司股东大会

B.公司董事会

C.国务院证券监督管理机构

D.地证监局

证券从业人员不得从事的行为是（）。

A.买卖依法发行的股票

B.接受客户全权委托

C.参加证券业协会组织的培训

D.披露客户信息

全面注册制下，发行人申请首次公开发行股票，应当向（）提交注册申请。

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券业协会

D.发行人所在地证监局

证券公司从事资产管理业务，应当向投资者披露（）。

A.投资策略的具体细节

B.公司高管薪酬

C.股票代码

D.客户名单

根据《证券法》，内幕信息的知情人包括（）。

A.证券公司从业人员

B.发行人