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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券公司业务部门的主要职责？()

A.市场研究

B.投资顾问

C.证券承销

D.证券自营

2.证券交易中，下列哪项是委托指令的有效组成部分？()

A.证券代码

B.交易金额

C.交易密码

D.交易时间

3.下列哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.预防为主

B.规范经营

C.严格执法

D.公平公正

4.以下哪项不是证券公司内部控制的基本目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.维护稳定

D.满足客户需求

5.证券公司在开展业务时，以下哪项不属于合规检查的范畴？()

A.业务流程

B.人员资格

C.财务状况

D.投资策略

6.在证券公司内部审计中，下列哪项不是审计的主要对象？()

A.财务报告

B.内部控制制度

C.业务流程

D.员工满意度

7.证券公司应当对哪些人员进行合规审查？()

A.高级管理人员

B.证券从业人员

C.以上都是

D.以上都不是

8.证券公司的合规管理部门在处理合规风险时，以下哪项不是其首要任务？()

A.预防风险

B.评估风险

C.消除风险

D.报告风险

9.证券公司应当在什么情况下进行合规培训？