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投资银行学自学考试真题试卷

课程代码：00109

考试时长：150分钟满分：100分

注意事项：

1.本试卷分为选择题和非选择题两部分，全部答案需写在答题纸上，写在试卷上无效。

2.答题前，考生须将自己的姓名、准考证号填写在答题纸指定位置。

第一部分选择题（共40分）

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出）

1.现代投资银行的核心业务是（）

A.存贷款业务B.证券承销与并购重组业务C.货币兑换业务D.票据贴现业务

2.下列机构中，属于典型独立型投资银行的是（）

A.国有商业银行B.全国性证券公司C.城市农商行D.政策性银行

3.投资银行在证券一级市场承担的主要角色是（）

A.证券经纪商B.证券做市商C.证券承销商D.证券托管商

4.企业首次向社会公开发行股票、募集上市资金的融资行为是（）

A.定向增发B.IPOC.配股D.可转换债券发行

5.在股票承销方式中，风险全部由投资银行承担的方式是（）

A.代销B.余额包销C.全额包销D.尽力推销

6.投资银行作为证券二级市场参与者，为证券交易提供双边报价、维持市场流动性的业务是（）

A.经纪业务B.做市业务