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金融业反垄断竞争执法制度

第一章总则

第一条为有效防控金融业反垄断竞争领域的专项风险，规范企业内部相关业务流程，维护公平竞争的市场秩序，保障公司可持续发展，结合国家相关法律法规及行业监管要求，特制定本制度。通过建立健全反垄断竞争合规管理体系，明确管理职责、优化管控流程、完善运行机制，防范经营活动中可能出现的垄断行为及不正当竞争风险，确保公司在市场竞争中合法合规运营，特此规定。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于市场准入、采购交易、销售行为、定价策略、合作模式、数据应用等涉及竞争关系的经营活动。所有员工应严格遵守本制度要求，确保在日常工作中有效识别、评估及控制反垄断竞争风险。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“反垄断竞争专项管理”指公司针对反垄断竞争领域风险开展的识别、评估、控制、监督及改进活动，涵盖制度体系建设、风险防控、合规审查、责任追究等全流程管理。

（二）“反垄断竞争风险”指公司在经营活动中因违反反垄断法律法规或监管要求，可能导致的法律制裁、行政处罚、经济损失或声誉损害等潜在风险。

（三）“反垄断合规”指公司及其员工在业务活动中遵循反垄断法律法规及本制度要求，确保经营活动符合公平竞争原则的行为准则。

（四）“关联交易”指公司及其子公司、关联方之间发生的商品或服务采购、销售、委托、租赁