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企业合规审查流程标准化实施指南.pdf

企业合规审查流程标准化实施指南.pdf

    企业合规审查流程标准化实施指南

    第一章合规审查启动与需求分析

    1.1合规审查目标与范围界定

    门业务部门等相关人员进行访谈外部调查通过行业协会部门等渠道获取企业合规情况评估工具主要包括合规审查评分卡根据评估指标体系对合规审查结果进行量化评分合规审查风险局根据风险发生的可能性和影响程度对风险进行排序合规审查报告模板规范合规审查报告的格

    1.2合规审查需求评估与优先级排序

    1.3合规审查资源与能力配置

    1.4合规审查时间表与阶段性规划

    1.5合规审查工具与系统集成

    第二章合规审查流程设计与标准化

    2.1合规审查流程图构建

    2.2

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