基金从业《合规基础》考试试卷精选50题（含解析）.docxVIP

基金从业《合规基础》考试试卷精选50题（含解析）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.下列关于基金管理人职责的说法，正确的是（）。

A.不得以任何形式向基金财产违规投资

B.可以接受他人委托管理基金财产

C.可以在基金合同约定之外收取报酬

D.可以利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟利

2.下列关于基金托管人职责的说法，正确的是（）。

A.可以自行决定开立基金财产账户

B.应当对基金财务会计报告进行定期审核

C.发现基金管理人违规运作时有权立即纠正

D.可以协助基金管理人进行基金投资

3.下列关于合格投资者标准说法错误的是（）。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.净资产不低于1000万元的单位

C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

D.机构投资者金融资产不低于300万元

4.私募基金管理人应当在基金募集完毕后（）日内，向基金业协会报送基金备案材料。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.下列关于合规管理体系建设的说法，错误的是（）。

A.合规管理应当覆盖所有业务环节

B.合规负责人应当直接向董事会负责

C.合规管理部门不具有独立检查权和调查权

D.应当建立有效的合规问责机制

6.下列关于合规负责人的说法，正确的是（