基金投顾合规基础单套备2026考试冲刺模拟卷.docxVIP

基金投顾合规基础单套备2026考试冲刺模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题1分，每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1.根据《关于加强证券基金经营机构投顾业务试点的指导意见》，基金投资顾问业务是指基金管理人或基金销售机构向客户提供投资建议，客户自主作出投资决策并获取投资收益，基金管理人或基金销售机构根据投资服务业绩收取费用的经营活动。以下哪种行为不属于基金投资顾问业务？

A.基金代销机构向客户提供基金产品推荐

B.基金管理人向客户提供基于特定投资组合的资产配置建议

C.基金销售机构向客户提供基金定期定额投资计划

D.基金投资顾问机构向客户提供证券投资组合策略建议

2.开展基金投顾业务试点的机构应当具备哪些条件？以下哪项不是必备条件？

A.公司治理健全

B.长期投资理念

C.具备适当性的管理能力

D.拥有证券资产管理业务牌照

3.投顾业务试点机构在开展投顾业务时，应当遵循的基本原则不包括以下哪一项？

A.客户利益优先原则

B.诚实信用原则

C.勤勉尽责原则

D.短期收益最大化原则

4.关于基金投顾业务的收费模式，下列说法正确的是？

A.可以根据客户的资产规模收取固定比例的管理费

B.必须主要与客户投资收益挂钩，不得与基金份额净值挂钩

C.可以承诺保本保收益

D.