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2026年证券投资顾问从业资格冲刺试卷下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为目的，揭示相关风险，并依据客户的财务状况、风险承受能力以及投资经验等，提供适当的投资建议。

A.从事证券投资咨询业务

B.获取客户佣金或其他利益

C.维护客户关系

D.提升自身专业形象

2.根据我国《证券法》，证券投资顾问不得向客户提供（）等具体交易指令。

A.买卖证券的建议

B.证券投资分析

C.证券投资组合建议

D.具体的证券买卖时机和价格

3.客户风险承受能力评估结果应（），并作为制定投资建议和签订投资顾问服务协议的重要依据。

A.定期更新

B.随意调整

C.仅供宣传使用

D.仅在客户要求时更新

4.证券投资顾问从事业务推广或宣传时，不得（）。

A.转载其他证券经营机构或投资咨询机构的研究报告

B.明确承诺或暗示保本保收益

C.说明自身具备相应的专业知识

D.介绍过往业绩，但需注明非预测性陈述

5.投资组合管理中，“不要把所有鸡蛋放在同一个篮子里”的理念主要体现了（）原则